主要风险类别 |
风险点 |
风险内容和表现形式 |
制度建设 |
防控措施 |
岗位职责风险 |
资产管理 |
物资设备入账帐实不符。 |
完善了《陕西科技大学国有资产管理办法》、《陕西科技大学固定资产管理办法》、《仪器设备管理办法》、《陕西科技大学固定资产处置管理办法》等文件; |
抽查帐物卡一一对应;定期清查; 制定入账工作流程; |
物资设备清查核查帐、物、卡不符 |
抽查帐物卡一一对应;定期清查; 制定资产清查年度工作流程 |
物资设备处置不规范 |
按照规定要求,按程序处置; |
固定资产与易损易耗界定审批; |
按照规定要求,按程序界定; |
校产管理 |
青教公寓住房分配管理随意; |
完善了《陕西科技大学国有资产管理办法》、《陕西科技大学固定资产管理办法》、《土地使用管理办法》、《陕西科技大学教职工住房调配管理办法》、《陕西科技大学公用家具管理办法》、《陕西科技大学沁园小区房屋流转管理办法》等文件; |
集体会议决定;公开公示;多渠道监督 |
集资房排队积分统计; |
集体会议决定;公开公示;多渠道监督 |
办公用房分配随意; |
集体会议决定;公开公示;多渠道监督 |
废旧家具库房管理随意; |
集体会议决定;公开公示;多渠道监督;制定库房管理办法; |
采购管理 |
物资设备采购立项与计划把关不严; |
完善了《陕西科技大学国有资产管理办法》、《陕西科技大学固定资产管理办法》、《关于购置贵重仪器设备进行可行性论证的暂行办法》、《陕西科技大学物资设备采购管理办法》等文件; |
充分论证;专家建议; |
物资设备供货厂家调研不实 |
必要环节,监审、国资、参与,提交考察报告; |
物资设备厂家遴选随意; |
结合实力、信誉制定刚性原则;集体决定; |
物资设备招标、议标随意,权力寻租; |
提前制定评标议标规则,合理低价中标; |
物资设备采购免招标、零散采购、自制随意; |
制定刚性原则;集体决定; |
物资设备验收不严把关; |
按照程序办理;从严把握技术性能参数; |
贵重仪器设备购置可行性报告落实不到位 |
建立校级专家库,充分进行二次论证; |
物资设备采购合同把关不严 |
按照程序办理;从严把握技术性能参数; |
制度机制风险 |
1 |
人员数量不足 |
制定相关制度; |
配足人员;工作交叉;相互监督 |
2 |
制度不齐全,执行不彻底 |
完善规章制度建设,贯彻执行; |
制度完备,执行有力; |
外部环境风险 |
1 |
利益诱惑或外部施加影响、说情 |
制定相关制度;集体决定; |
按规章制度办事;集体、公开决定; |
2 |
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