主要风险类别

风险点

风险内容和表现形式

制度建设

防控措施

岗位职责风险

资产管理

物资设备入账帐实不符。

完善了《陕西科技大学国有资产管理办法》、《陕西科技大学固定资产管理办法》、《仪器设备管理办法》、《陕西科技大学固定资产处置管理办法》等文件；

抽查帐物卡一一对应；定期清查；

制定入账工作流程；

物资设备清查核查帐、物、卡不符

抽查帐物卡一一对应；定期清查；

制定资产清查年度工作流程

物资设备处置不规范

按照规定要求，按程序处置；

固定资产与易损易耗界定审批；

按照规定要求，按程序界定；

校产管理

青教公寓住房分配管理随意；

完善了《陕西科技大学国有资产管理办法》、《陕西科技大学固定资产管理办法》、《土地使用管理办法》、《陕西科技大学教职工住房调配管理办法》、《陕西科技大学公用家具管理办法》、《陕西科技大学沁园小区房屋流转管理办法》等文件；

集体会议决定；公开公示；多渠道监督

集资房排队积分统计；

集体会议决定；公开公示；多渠道监督

办公用房分配随意；

集体会议决定；公开公示；多渠道监督

废旧家具库房管理随意；

集体会议决定；公开公示；多渠道监督；制定库房管理办法；

采购管理

物资设备采购立项与计划把关不严；

完善了《陕西科技大学国有资产管理办法》、《陕西科技大学固定资产管理办法》、《关于购置贵重仪器设备进行可行性论证的暂行办法》、《陕西科技大学物资设备采购管理办法》等文件；

充分论证；专家建议；

物资设备供货厂家调研不实

必要环节，监审、国资、参与，提交考察报告；

物资设备厂家遴选随意；

结合实力、信誉制定刚性原则；集体决定；

物资设备招标、议标随意，权力寻租；

提前制定评标议标规则，合理低价中标；

物资设备采购免招标、零散采购、自制随意；

制定刚性原则；集体决定；

物资设备验收不严把关；

按照程序办理；从严把握技术性能参数；

贵重仪器设备购置可行性报告落实不到位

建立校级专家库，充分进行二次论证；

物资设备采购合同把关不严

按照程序办理；从严把握技术性能参数；

制度机制风险

1

人员数量不足

制定相关制度；

配足人员；工作交叉；相互监督

2

制度不齐全，执行不彻底

完善规章制度建设，贯彻执行；

制度完备，执行有力；

外部环境风险

1

利益诱惑或外部施加影响、说情

制定相关制度；集体决定；

按规章制度办事；集体、公开决定；

2